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2020-10
【投资者保护】典型案例——市场谣言不能信 辨认真伪需仔细
市场谣言不能信 辨认真伪需仔细(一)案情回顾有这么一家上市公司,在股吧中流传出其要进行重组的风言风语。2014年4月底,东方财富股吧某上市公司的界面上出现一个帖子,称“该上市公
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2020-10
【投资者保护】典型案例——追求稳稳的幸福 警惕莫须有“重大合同”
追求稳稳的幸福 警惕莫须有“重大合同”(一)案情回顾2011年1月底,从事化工涂料行业的某上市公司一向平稳的股价突然出现一波连续的涨势。到2月中旬,股价升幅扩大,并触碰了交易所股
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2020-10
【投资者保护】典型案例——“代客理财”莫轻信 证券投资走正途
“代客理财”莫轻信 证券投资走正途(一)案情回顾投资者吴某接到某投资管理公司的电话,称公司是专门从事股票研究的机构,现在推出一种新的理财产品,无须缴纳会员费,只需将自己的
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2020-10
【投资者保护】典型案例——“盲目蹭热点 容易撞风险”
盲目蹭热点 容易撞风险(一)案情回顾某上市公司主业是为商业银行提供IT开发外包服务,从2014年下半年开始,该上市公司就通过持续发布公告表示公司开始涉足互联网金融领域,先后披露设
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2020-10
【投资者保护】典型案例——“内幕交易切勿碰泄密搭上挚友情”
内幕交易切勿碰泄密搭上挚友情(一)案情回顾小双对股票市场比较关注,平时和同学朋友聚会聊天当然也少不了股市的话题。都说市场上有三种股票最牛:别人的股票,刚卖掉的股票和想买
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2020-10
【投资者保护】典型案例——“内幕信息引贪欲 赔了夫人又折兵”
(一)案情回顾小晖与某上市公司的总经理小明是恋人关系,两人在一起后感情甜蜜,生活幸福。但小晖和小明不满足于现状,在憧憬未来生活的同时,总希望能够找到快速赚钱的“捷径”。
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2019-12
违法违规案例——非法集资篇
非法集资篇非法集资分为非法吸收公众存款和集资诈骗。非法吸收公众存款是指违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时具备四个条件:一是未经
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2019-12
违法违规案例——“托管账户”篇
“托管账户”篇基金募集账户管理和基金托管是保障基金财产独立和安全的重要手段,从技术上保障基金财产独立安全。现实中,不法分子为了达到挪用基金财产的目的,便打起了“账户”
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2019-12
违法违规案例——“合格投资者”篇
“合格投资者”篇私募基金投资确立了合格投资者制度,从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准,俗称“有钱人的
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2019-12
违法违规案例——“保本保收益”篇
“保本保收益”篇私募基金非“债”,私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益,私募基金往往不具有固定收益证券的特点。案例4 承诺保本是套路 擦亮眼睛莫陷坑按照
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